根據(jù)協(xié)議,中興通訊將支付合計(jì)14億美元民事罰款,包括在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后60日內(nèi)一次性支付10億美元,以及在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后90日內(nèi)支付至由中興通訊選擇、經(jīng)BIS批準(zhǔn)的美國(guó)銀行托管賬戶并在監(jiān)察期內(nèi)暫緩的額外的4億美元罰款(監(jiān)察期內(nèi)若中興通訊遵守協(xié)議約定的監(jiān)察條件和2018年6月8日命令,監(jiān)察期屆滿后4億美元罰款將被豁免支付)。
在中興通訊根據(jù)協(xié)議和2018年6月8日命令及時(shí)全額支付10億美元及將額外的4億美元支付至美國(guó)銀行托管賬戶后,BIS將終止其于2018年4月15日(美國(guó)時(shí)間)激活的拒絕令并將中興通訊從《禁止出口人員清單》中移除。如果上述條件均滿足且中興通訊已從《禁止出口人員清單》中移除,BIS將對(duì)外公布。
協(xié)議還包括以下主要條款:
1、BIS將做出自其簽發(fā)2018年6月8日命令起為期十年(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)察期”)的新拒絕令(以下簡(jiǎn)稱“新拒絕令”),包括限制及禁止中興通訊申請(qǐng)、獲取、或使用任何許可證、許可例外,或出口管制文件、及以任何方式從事任何涉及受《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱“條例”)約束的任何物品、軟件、或技術(shù)等交易,但在中興通訊遵守協(xié)議和2018年6月8日命令的前提下,新拒絕令在監(jiān)察期內(nèi)將被暫緩執(zhí)行,并在監(jiān)察期屆滿后予以豁免。
2、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)更換本公司和中興康訊的全部董事會(huì)成員。更換董事會(huì)成員后30日內(nèi),中興通訊應(yīng)在董事會(huì)設(shè)立由三位或以上的新獨(dú)立董事組成的特別審計(jì)/合規(guī)委員會(huì)。董事長(zhǎng)可擔(dān)任該委員會(huì)委員但不可擔(dān)任該委員會(huì)主席。
3、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)與本公司和中興康訊的現(xiàn)任高級(jí)副總裁及以上所有的高層領(lǐng)導(dǎo),以及任何參與、監(jiān)督BIS于2017年3月簽發(fā)的建議指控函或2018年4月15日拒絕令所涉行為或其他對(duì)該等所涉行為負(fù)有責(zé)任的管理層或高級(jí)職員解除合同,并且禁止中興通訊及其子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)再聘用上述人員。中興通訊應(yīng)及時(shí)向BIS通報(bào)本條款的執(zhí)行情況,BIS可以自由裁量是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行豁免。
4、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)自費(fèi)聘任一名獨(dú)立特別合規(guī)協(xié)調(diào)員(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)調(diào)員”),協(xié)調(diào)員將負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)察、評(píng)估和匯報(bào)中興通訊及其全球子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)在監(jiān)察期內(nèi)遵守1979年《美國(guó)出口管理法案》、條例、協(xié)議和2018年6月8日命令的情況,并平等向中興通訊總裁和董事會(huì)、BIS匯報(bào)。
5、中興通訊將完成并提交九份遵守美國(guó)出口管制法律的審計(jì)報(bào)告,在根據(jù)本公司與美國(guó)司法部達(dá)成的協(xié)議(請(qǐng)見(jiàn)本公司于2017年3月7日發(fā)布的公告)及任何相關(guān)法院命令而設(shè)置的獨(dú)立合規(guī)監(jiān)察官任期屆滿后,剩余六份審計(jì)報(bào)告將由協(xié)調(diào)員完成。
6、中興通訊將為其領(lǐng)導(dǎo)、管理層及雇員、全球子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)及中興通訊所有及控制的其他實(shí)體的領(lǐng)導(dǎo)、管理層及雇員提供廣泛的適用的出口管制培訓(xùn)。
中興通訊在公告中強(qiáng)調(diào),公司將在BIS終止拒絕令后,盡快恢復(fù)受2018年4月15日拒絕令影響的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司將全面評(píng)估2018年4月15日拒絕令和協(xié)議對(duì)2018年第一季度報(bào)告的影響,重新編制及披露2018年第一季度報(bào)告。經(jīng)中興通訊向深圳證券交易所申請(qǐng),公司A股將于2018年6月13日上午開(kāi)市起復(fù)牌。
史上最大罰單
“累計(jì)超過(guò)22.9億美元的罰款、30天內(nèi)更換高層”,連美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)羅斯都說(shuō),這是個(gè)相當(dāng)嚴(yán)厲的和解辦法,也是美國(guó)商務(wù)部對(duì)違反出口管制的企業(yè)所收取的最嚴(yán)厲和最大筆罰金。
有分析人士表示,雖然中興通訊是全球第四大通信設(shè)備廠商,但是由于關(guān)鍵芯片以及軟件離不開(kāi)美國(guó)的供應(yīng)鏈,美國(guó)不解禁,中興通訊經(jīng)營(yíng)就陷入困境,通過(guò)協(xié)調(diào)讓中興通訊“活下去”是當(dāng)務(wù)之急。
吸取教訓(xùn) 切實(shí)問(wèn)責(zé)
圖為 中興通訊董事長(zhǎng)殷一民
在6月7日,中興通訊發(fā)給員工的內(nèi)部信中,中興通訊董事長(zhǎng)向員工、客戶、股東以及商業(yè)合作伙伴道歉時(shí),也對(duì)本次事件如此總結(jié):“直接原因是少數(shù)幾名干部和員工的工作過(guò)失所引發(fā),但其實(shí)質(zhì)反映了公司在合規(guī)文化和管理上存在問(wèn)題”。
內(nèi)部信中還提到,此次事件造成了巨大損失,中興通訊要吸取教訓(xùn),并切實(shí)問(wèn)責(zé),防止今后再有類(lèi)似情況發(fā)生,并呼吁員工堅(jiān)守崗位,堅(jiān)守合規(guī)底線不動(dòng)搖,不受傳言影響,并痛定思痛,全心全意滿足客戶需求,全力以赴讓經(jīng)營(yíng)盡快步入正軌。“在拒絕令解除之后,公司將快速恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng),堅(jiān)守信用,踐行對(duì)相關(guān)方的責(zé)任,繼續(xù)強(qiáng)化研發(fā),持續(xù)創(chuàng)新,凝聚全體員工的力量,為全球信息通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出努力。”
內(nèi)部信中還提到,此次事件造成了巨大損失,中興通訊要吸取教訓(xùn),并切實(shí)問(wèn)責(zé),防止今后再有類(lèi)似情況發(fā)生,并呼吁員工堅(jiān)守崗位,堅(jiān)守合規(guī)底線不動(dòng)搖,不受傳言影響,并痛定思痛,全心全意滿足客戶需求,全力以赴讓經(jīng)營(yíng)盡快步入正軌。“在拒絕令解除之后,公司將快速恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng),堅(jiān)守信用,踐行對(duì)相關(guān)方的責(zé)任,繼續(xù)強(qiáng)化研發(fā),持續(xù)創(chuàng)新,凝聚全體員工的力量,為全球信息通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出努力。”
中興事件回顧
今年4月16日,美國(guó)商務(wù)部對(duì)中興激活拒絕令,未來(lái)7年將禁止美國(guó)公司向中興銷(xiāo)售零部件、商品、軟件和技術(shù)。
4月20日上午,中興通訊發(fā)布聲明稱:在相關(guān)調(diào)查尚未結(jié)束之前,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局執(zhí)意對(duì)公司施以最嚴(yán)厲的制裁,對(duì)中興通訊極不公平,不能接受!
5月3日至4日,中美在北京進(jìn)行了首輪貿(mào)易磋商,就共同關(guān)心的中美經(jīng)貿(mào)問(wèn)題進(jìn)行了坦誠(chéng)、高效、富有建設(shè)性的討論。在此次交流中,中方就中興公司案與美方進(jìn)行了嚴(yán)正交涉。美方表示,重視中方交涉,將向美總統(tǒng)報(bào)告中方立場(chǎng)。
5月9日,中興通訊發(fā)布公告表示,受美國(guó)商務(wù)部激活拒絕令影響,公司主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)已無(wú)法進(jìn)行。但公司現(xiàn)金充足,在合法合規(guī)的前提下堅(jiān)守商業(yè)信用。
5月13日,特朗普發(fā)布Twitter稱,正和中國(guó)國(guó)家主席共同努力,為中興通訊快速恢復(fù)業(yè)務(wù)提供途徑,已下令商務(wù)部著手解決。中興事件迎來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)。
5月13日,特朗普發(fā)Twitter稱:將為中興提供一種很快恢復(fù)業(yè)務(wù)的途徑。(中興事件造成)中國(guó)很多工作崗位丟失了。(美國(guó))商務(wù)部已被指示去完成這件事。
5月15-19日,應(yīng)美國(guó)政府邀請(qǐng),中共中央政治局委員劉鶴赴美訪問(wèn)。劉鶴同美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)姆努欽率領(lǐng)的美方經(jīng)濟(jì)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)就兩國(guó)經(jīng)貿(mào)問(wèn)題進(jìn)行磋商。
5月22日,有消息稱,特朗普提出了一項(xiàng)計(jì)劃,擬對(duì)中興處以高額罰款,并對(duì)其管理層進(jìn)行改組,做為美國(guó)政府撤回之前讓中興經(jīng)營(yíng)陷入困境的嚴(yán)厲懲罰措施的條件。
5月29日,中興執(zhí)行副總裁兼首席技術(shù)官徐慧俊,以及負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)的黃達(dá)斌(Huang Dabin)被免職。在此之前,中興首席合規(guī)官兼首席法務(wù)官程鋼(Cheng Gang)已被免職,另外還有其他幾名高管被解職后重新分配崗位。
6月8日,美國(guó)商務(wù)部正式宣布與中國(guó)中興通訊公司達(dá)成新和解協(xié)議。但中興公司需要支付10億美元罰款,另準(zhǔn)備4億美元交由第三方保管,此外美國(guó)選擇合規(guī)團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐中興,并要求中興在30天內(nèi)更換董事會(huì)和高管團(tuán)隊(duì)。中興事件正式塵埃落定。